Un professionnel qui achète et vend des titres pour la firme de courtage. Responsabilités incluent :

• reçoit des billets de commande client du représentant inscrit et inspecte les forme pour assurer l'exactitude des renseignements.
• Contacts market maker (titres échanger ou brokerage firm c'est-à-dire négoce de titres demandés) à exécuter les ordres des clients pour l'achat ou la vente de valeurs mobilières, ou effectue la transaction indépendamment si la firme de courtage est mainteneur de marché sur les titres requis.
• Écrit et signe les formulaires de confirmation de commande client pour enregistrer et approuver les opérations sur titres.
• Commentaires sur toutes les opérations sur titres pour s'assurer que les métiers sont conformes aux règlements de la Securities and Exchange Commission, National Association of Securities Dealers et autres organismes gouvernementaux.
• Doit passer l'examen d'Etat pour recevoir la licence et s'inscrire au commerce des valeurs mobilières.
• Peut préparer des rapports financiers pour surveiller les finances corporatifs.
• Peut avoir la gestion ou la responsabilité de surveillance pour les employés du ministère.
• Peut fournir aux clients des informations sur les investissements et vendre des valeurs mobilières et autres services financiers (si la firme de courtage est la marque).