Un professionnel qui développe et met en œuvre des plans financiers pour les particuliers, les entreprises et les organisations, utilisant les connaissances des stratégies fiscales et de l'investissement des titres, d'assurance, régimes de retraite et immobilier. Respnsibilities incluent :

• client d'entrevues pour déterminer du client actifs, passifs, flux de trésorerie, d'assurance, statut fiscal et objectifs financiers.
• Analyse la situation financière du client, élabore le plan financier basé sur l'analyse des données et discute des options financières avec le client.
• Prépare et soumet des documents pour mettre en œuvre le plan choisi par le client.
• Maintient contact avec le client afin de réviser le plan basé sur les besoins modifiés de client ou de changements dans le marché de l'investissement.
• Peut faire référence client à d'autres établissements pour obtenir les services énumérés dans le plan financier.
• Peut vendre de l'assurance au client, recommandant la quantité et le type de couverture.
• Peut acheter et vendre des actions et des obligations pour le client.
• Peut louer, acheter et vendre des biens pour le client.
• Peut être enregistrée avec l'association d'autorégulation professionnelle et être désigné de planificateur financier agréé.